Banco BASACumplimiento

Cumplimiento Banco BASA

Banco BASA, en el marco de la mejora continua, ha implementado diversas innovaciones en los procesos de Prevención, abarcando aspectos del sistema informático, nuevas técnicas de gestión de riesgos y principalmente, a través de un programa eficiente de capacitación como una de las principales herramientas en la materia.

Prevención de Lavado de Dinero, Combate al Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

El Banco Basa S.A.  dispone de controles, políticas y procedimientos adecuados, con un enfoque basado en riesgo, alineado a lo dispuesto en la normativa local y mejores prácticas internacionales en la materia, que le permiten ser cabal soporte en los esfuerzos de prevención y control.

El Programa de Cumplimiento aplica, entre otros, aspectos críticos:

  • Políticas, procesos y procedimientos que aseguran la adecuada identificación de los clientes.
  • Unidad de Cumplimiento que cumple con sus funciones específicas y de manera integral.
  • Monitoreo y detección de operaciones inusuales.
  • Reportes de información oportuna a los organismos de control.
  • Capacitación a sus funcionarios en materia de prevención y detección.

En el marco normativo legal, el banco ha adaptado de manera suficiente los manuales internos a las disposiciones de las autoridades, formuladas a través de Leyes y Resoluciones, considerando la importancia de mantener el régimen de cumplimiento requerido por las normas locales. En este aspecto, el Programa de Concienciación dirigido a los clientes, relativo a las disposiciones de la legislación vigente, ha abarcado la ampliación de la Sección de Políticas AML, en la página web del banco, incorporando enlaces directos a cada una de las normas relacionadas, detalladas a continuación

Todo lo expuesto de manera precedente es acompañado y monitoreado por el Comité de Cumplimiento, conformado por miembros del Directorio, quienes se reúnen periódicamente con el objetivo de dar seguimiento a las tareas de prevención y detección

A través de la innovación y fortalecimiento de las técnicas de gestión, la Unidad de Cumplimiento y autoridades de la institución, ratifican de manera permanente el compromiso hacia la Prevención del Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Leyes y Regulaciones

Formularios AML

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